Curso de Compliance en la empresa: cumplimiento normativo (Programa detallado)
Objetivo:
Implementar procesos de compliance para garantizar el cumplimiento normativo en la empresa.
Dirigido a:
Responsables de área, directivos y gerentes, personal de administración, técnicos de Recursos Humanos y perfiles del área jurídica. El curso es especialmente útil para quienes tienen contacto con proveedores, personal, documentación o procesos donde sea necesario garantizar el cumplimiento normativo. También está dirigido a autónomos y pequeños empresarios que deseen implantar buenas prácticas legales en su negocio.
Requisitos:
No se requieren conocimientos jurídicos previos. Es recomendable tener conocimientos básicos de gestión empresarial o experiencia en la organización interna de la empresa. No se necesita software específico, más allá de un lector de documentos PDF para el material complementario.
Programa del curso
1.- Introducción al compliance en la empresa
Objetivo
- Describir los conceptos básicos de compliance en la empresa.
Contenido
- Introducción al compliance en la empresa
- Definición y objetivo del compliance
- Importancia del cumplimiento normativo
- Principales normativas y leyes aplicables
- Resumen
2.- Identificación y evaluación de riesgos legales
Objetivo
- Identificar riesgos legales que pueda enfrentar la empresa.
Contenido
- Identificación y evaluación de riesgos legales
- Introducción
- Definición de identificar riesgos
- Definición de evaluar riesgos
- Identificación de riesgos penales
- Riesgos legales
- Riesgos contractuales
- Riesgos reputacionales
- Errores en la identificación de riesgos
- Herramientas de evaluación de riesgos
- Casos prácticos de evaluación de riesgos
- Resumen
3.- Implementación de un programa de compliance
Objetivo
- Implementar un programa de compliance en la empresa.
Contenido
- Implementación de un programa de compliance
- Introducción
- Elementos clave de un programa de compliance
- Diseño de políticas y procedimientos internos
- Comunicación y formación en compliance
- Canal ético
- Resumen
4.- Monitoreo y auditoría de procesos de compliance
Objetivo
- Auditar los procesos de compliance para asegurar su efectividad.
Contenido
- Monitoreo y auditoría de procesos de compliance
- Introducción
- Establecimiento de indicadores de cumplimiento
- Técnicas de auditoría de compliance
- Revisión y mejora continua
- Resumen
5.- Gestión de incidentes y medidas disciplinarias
Objetivo
- Gestionar incidentes de compliance y aplicar medidas disciplinarias.
Contenido
- Gestión de incidentes y medidas disciplinarias
- Introducción
- Procedimientos para la gestión de incidentes
- Evaluación de resultados y decisión
- Protocolos de actuación ante incumplimientos
- Medidas disciplinarias y su aplicación
- Resumen
6.- Fomento de una cultura de ética y cumplimiento
Objetivo
- Fomentar una cultura organizacional de ética y cumplimiento.
Contenido
- Fomento de una cultura de ética y cumplimiento
- Estrategias para promover la ética empresarial
- Rol de los liderazgos en la cultura de compliance
- Integración de valores éticos en la organización
- Resumen
7.- Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades
Objetivo
- Describir las responsabilidades del oficial de cumplimiento.
Contenido
- Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades
- Introducción
- Funciones y competencias del oficial de cumplimiento
- Relación con otros departamentos de la empresa
- Resumen
8.- Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance
Objetivo
- Relacionar la responsabilidad social corporativa con el compliance.
Contenido
- Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance
- Introducción
- Concepto y evolución del término de RSC
- Normativa nacional e internacional sobre RSC
- Relaciones entre RSC y Compliance
- Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) en el contexto empresarial
- Resumen